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Por um escritor misterioso
Descrição
CHINESE WALL | CONCEITO O chinese wall visa à proteção de informações relevantes diante dos potenciais conflitos de interesse existentes em conglomerados financeiros. As barreiras de acesso à informação resguardam os integrantes do sistema de distribuição de suspeitas e acusações infundadas de práticas de atos ilícitos, prevenindo, inclusive, o insider trading. A construção da barreira consiste na adoção de políticas, procedimentos e controles que visam a impedir o fluxo de informações privilegiadas obtidas por uma área para outros setores da instituição, envolvendo, pelo menos: (i) controle substancial de comunicação interdepartamental relevante; (ii) exame das operações efetuadas pelos funcionários, por meio de restricted, watch ou rumor lists. (iii) elaboração de memorando e manuais de condutas; e (iv)intensificação de exame e controle das negociações feitas para a própria carteira da instituição.
Recomendações básicas de chinese wall. • Separação física: a separação física de departamentos reduz as chances de comunicação acidental de informação relevante. Essa forma de segregação, embora pareça rudimentar, causa impacto positivo em eventuais defesas que utilizem a exceção de segregação, na medida em que demonstra distanciamento físico entre aqueles que eventualmente detêm informações e o lado público da barreira. Com efeito, o só fato de haver distanciamento físico reduz a possibilidade de encontros ocasionais em áreas comuns onde transferências acidentais de informações poderiam ocorrer; • Procedimentos claros em caso de comunicação acidental de informação relevante: como as barreiras não conseguem eliminar completamente toda a comunicação entre os dois lados, caso haja vazamento acidental da informação, procedimentos específicos de salvaguarda devem estar previstos. Coloca-se como exemplo de procedimentos preventivos a indicação de diretor responsável pela tomada de decisões tempestivas ao ser informado sobre o vazamento, podendo, para este fim, determinar inclusive a suspensão das operações com determinados ativos ou ter poder para adotar outras medidas que entender suficientes.
Recomendações básicas de chinese wall. • Separação física: a separação física de departamentos reduz as chances de comunicação acidental de informação relevante. Essa forma de segregação, embora pareça rudimentar, causa impacto positivo em eventuais defesas que utilizem a exceção de segregação, na medida em que demonstra distanciamento físico entre aqueles que eventualmente detêm informações e o lado público da barreira. Com efeito, o só fato de haver distanciamento físico reduz a possibilidade de encontros ocasionais em áreas comuns onde transferências acidentais de informações poderiam ocorrer; • Procedimentos claros em caso de comunicação acidental de informação relevante: como as barreiras não conseguem eliminar completamente toda a comunicação entre os dois lados, caso haja vazamento acidental da informação, procedimentos específicos de salvaguarda devem estar previstos. Coloca-se como exemplo de procedimentos preventivos a indicação de diretor responsável pela tomada de decisões tempestivas ao ser informado sobre o vazamento, podendo, para este fim, determinar inclusive a suspensão das operações com determinados ativos ou ter poder para adotar outras medidas que entender suficientes.
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PROCESSO SANCIONADOR E O MERCADO DE CAPITAIS - ppt carregar
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Daniel Kalansky
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de
por adulto (o preço varia de acordo com o tamanho do grupo)
